محتوای مقاله
تورنتو – گروه RBC و TD Bank پس از متهم کردن کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده به تخلفات حسابداری، با پرداخت ده ها میلیون دلار جریمه موافقت کردند.
محتوای مقاله
RBC Capital Markets با پرداخت 45 میلیون دلار آمریکا موافقت کرد. واحدهای مختلف TD، از جمله Cowen and Co که اخیراً خریداری شده‌اند، موافقت کردند که 46.5 میلیون دلار جریمه به SEC به اضافه 82 میلیون دلار به کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده بپردازند.
این دو بانک از جمله ۲۶ موسسه مالی هستند که کمیسیون بورس و اوراق بهادار روز چهارشنبه اعلام کرد که با هم توافق کرده‌اند تا حدود ۳۹۳ میلیون دلار را همراه با بهبود سیاست‌های انطباق خود بپردازند.
سلب مالکیت شامل استفاده از ارتباطات الکترونیکی از طریق پیام های متنی و سایر کانال های جایگزین است که به درستی حفظ نشده اند.
رگولاتور می گوید سطوح “فوق العاده” ارتباط متقابل کانالی را در این دو بانک، هم بین کارکنان و هم مشتریان، پیدا کرده است.
RBC در بیانیه ای اعلام کرد که از حل این مشکل راضی است و همچنان بر روی رعایت تمام الزامات نظارتی متمرکز است. TD گفت که به طور کامل با تنظیم کننده ها همکاری می کند و سیاست ها و رویه های ارتباطات الکترونیکی خود را بهبود می بخشد.
این جریمه ها بخشی از تلاش گسترده تر تنظیم کننده های ایالات متحده برای سرکوب روش های ارتباطی است که منجر به جریمه بیش از 1.2 میلیارد دلاری از جمله پرداخت های گذشته توسط Scotiabank و Bank of Montreal شده است.
این مقاله را در شبکه اجتماعی خود به اشتراک بگذارید